Auch in diesem Abschnitt
Im Januar 2018 traten MiFID II-Regelungen bezüglich der Bewertung von Zielmarktinformationen und Offenlegung von Kosten und Gebühren in Kraft.
Änderungen an delegierten Rechtsakten zu MiFID II in Bezug auf Zielmarktinformationen und Nachhaltigkeitspräferenzen traten im August 2022 in Kraft.
Diese Seite enthält Informationen über den Produktüberwachungsprozess von Aviva Investors sowie das European MiFID Template (EMT) und das European ESG Template (EET) – branchenweite Standarddokumente mit Zielmarktangaben für unsere Fonds, Kosten- und Gebührenangaben sowie Informationen zu den Nachhaltigkeitspräferenzen, denen das jeweilige Produkt Rechnung trägt. Klicken Sie unten auf die jeweiligen Links, um diese Informationen aufzurufen.
Im Vereinigten Königreich und in Luxemburg regulierte Fonds
Im EMT angegebene Zielmarktinformationen zu den Aviva Investors-Fonds (die „AI-Fonds“) haben den Stand des im jeweiligen EMT angegebenen Bezugsdatums. Angaben im EMT sind nicht als Rat oder Empfehlung jedweder Art oder Beurteilung jedweder Art der Eignung oder Zweckmäßigkeit gedacht bzw. auszulegen. Es wird nicht zugesichert, dass die Angaben auch nach dem angegebenen Bezugsdatum jederzeit korrekt sind.
Die Angaben sind bestimmt: (i) für Vertriebsstellen der AI-Fonds oder deren Beauftragte oder Vertreter oder anderweitig im Namen einer Vertriebsstelle der AI-Fonds handelnde Personen sowie (ii) ausschließlich zur Unterstützung von Vertriebsstellen bei der Erfüllung ihrer Pflichten nach MiFID II (Richtlinie 2014/65/EU) und (ausschließlich bei im Vereinigten Königreich regulierten Fonds) dem die MiFID II-Anforderungen umsetzenden Product Intervention and Product Governance Sourcebook (PROD) der FCA (der „Zulässige Zweck“).
Vertriebsstellen müssen für die von ihnen vertriebenen Fonds und ihre Vertriebsstrategie eine eigenständige Zielmarktbeurteilung auf folgender Grundlage vornehmen: (i) Informationen von Produktherstellern und (ii) Informationen zu ihren eigenen Kunden.
Zukunftsgerichtete Kostenangaben sind Schätzungen auf der Grundlage historischer Daten, sofern verfügbar und relevant, oder basieren bei Nichtverfügbarkeit historischer Daten auf den MiFID II-Leitlinien für geschätzte zukunftsgerichtete Kostenangaben. Tatsächliche Kosten werden ex post offengelegt und können von den angegebenen Schätzungen abweichen.
Aviva Investors (d. h. alle Gesellschaften des Konzerns mit Aviva Investors Holdings Limited als Konzernobergesellschaft – „Aviva Investors“) sichert nicht zu, dass die Angaben auch für andere Zwecke als den Zulässigen Zweck geeignet sind. Aviva Investors haftet nicht (soweit gesetzlich zulässig auch nicht bei Fahrlässigkeit) für Verluste jedweder Art, die aus der Verwendung oder Offenlegung dieser Angaben für andere Zwecke als den Zulässigen Zweck resultieren. Die Haftung bei Betrug bleibt von diesem Haftungsausschluss unberührt.
Aviva Investors haftet nicht für Folgen jedweder Art einer Änderung oder Verarbeitung der dieser Website entnommenen Angaben; für jedwede Änderung der Form, des Inhalts oder der Darstellung dieser Angaben vor deren Weitergabe an Ihre Kunden und daraus resultierende Folgen haften Sie allein.
In Bezug auf im Vereinigten Königreich regulierte Fonds herausgegeben im Namen von Aviva Investors UK Fund Services Limited, eingetragen in England unter der Nr. 01973412. Für in Luxemburg regulierte Fonds gilt: In Europa wird dieses Dokument von Aviva Investors Luxembourg S.A. herausgegeben. Eingetragener Geschäftssitz: 2 rue du Fort Bourbon, 1st Floor, 1249 Luxemburg. Beaufsichtigt durch die Commission de Surveillance du Secteur Financier. Ein Unternehmen der Aviva-Gruppe. Im Vereinigten Königreich wird das Dokument herausgegeben von Aviva Investors Global Services Limited, eingetragen in England unter der Nr. 1151805. Eingetragener Geschäftssitz: 80 Fenchurch Street, London EC3M 4AE, Vereinigtes Königreich. Zugelassen und beaufsichtigt durch die Financial Conduct Authority. Firmenreferenznr. 119178.
Haftungsausschluss für das European ESG Template („EET“)
Stand der Angaben zu dem/den im beigefügten Daten-Template oder Bericht genannten Aviva Investors-Fonds oder Aviva Investors-Portfolio(s) (der/die „AI-Fonds“) ist das angegebene Bezugsdatum.
Angaben hierin oder im beigefügten Daten-Template oder Bericht sind nicht als Rat oder Empfehlung jedweder Art oder Beurteilung jedweder Art der Eignung oder Zweckmäßigkeit gedacht bzw. auszulegen.
Es wird nicht zugesichert, dass die Angaben auch nach dem angegebenen Bezugsdatum jederzeit korrekt sind.
Die Angaben sind bestimmt: (i) für Anleger in die AI-Fonds oder Vertriebsstellen der AI-Fonds oder deren Beauftragte oder Vertreter oder anderweitig im Namen einer Vertriebsstelle der AI-Fonds handelnde Personen sowie (ii) ausschließlich zur Unterstützung von Vertriebsstellen bei der Erfüllung ihrer Pflichten nach MiFID II (Richtlinie 2014/65/EU in der zuletzt geänderten oder ergänzten Fassung) oder – sofern anwendbar – der Fassung der Umsetzung dieser Regelungen in das Recht des Vereinigten Königreichs kraft des European Union (Withdrawal) Act 2018 (der „Zulässige Zweck“).
Vertriebsstellen müssen eine eigenständige Beurteilung folgender Sachverhalte vornehmen: (i) des Zielmarktes der von ihnen vertriebenen Fonds und ihrer Vertriebsstrategie sowie (ii) der Eignung oder Zweckmäßigkeit (wie jeweils zutreffend) dieser Fonds für ihre(n) Kunden, jeweils auf folgender Grundlage: (x) Informationen von Produktherstellern und (y) Informationen zu ihren eigenen Kunden.
Aviva Investors (d. h. alle Gesellschaften des Konzerns mit Aviva Investors Holdings Limited als Konzernobergesellschaft – „Aviva Investors“) sichert nicht zu, dass die Angaben auch für andere Zwecke als den Zulässigen Zweck geeignet sind.
Aviva Investors haftet nicht (soweit gesetzlich zulässig auch nicht bei Fahrlässigkeit) für Verluste jedweder Art, die aus der Verwendung oder Offenlegung dieser Angaben für andere Zwecke als den Zulässigen Zweck resultieren. Die Haftung bei Betrug bleibt von diesem Haftungsausschluss unberührt.
Aviva Investors haftet nicht für Folgen jedweder Art einer Änderung oder Verarbeitung der hier gemachten Angaben, die erfolgt, nachdem diese Angaben an Sie weitergegeben oder anderweitig von Ihnen erlangt wurden; für jedwede Änderung der Form, des Inhalts oder der Darstellung dieser Angaben vor deren Weitergabe an Ihre Kunden und daraus resultierende Folgen haften Sie allein.
In Bezug auf in Luxemburg regulierte Fonds und separate Mandate herausgegeben im Namen von Aviva Investors Global Services Limited („AIGSL“), eingetragen in England unter der Nr. 1151805. Der eingetragene Geschäftssitz von AIGSL ist 80 Fenchurch Street, London EC3M 4AE. AIGSL ist von der Financial Conduct Authority zugelassen und untersteht ihrer Aufsicht.